1.2　学术回顾

中国大陆的拉美华人华侨研究始于20世纪60年代，台湾则在50年代就有学者开始进行研究；在拉美，20世纪50、60年代华人学者也编纂了相关的研究著述。近年来，随着国外学者的加入，相关的研究成果日渐增多。下面按照研究者的研究对象和研究目的，将国内外学者的研究成果分为以下四类，加以论述。

第一，关于契约华工（Indentured Chinese Labor）、苦力贸易和华工移民史的研究。

1963年，陈泽宪的论文《十九世纪盛行的契约华工制》大致梳理了19世纪以前的非法劳工贸易，着重分析了1850—1875年的契约劳工贸易，分门别类地统计了拉美契约华工的整体情况，开拉美契约华工历史研究先河。[1]

20世纪80年代，陈翰笙主编的《华工出国史料汇编》（共十辑）正式出版，内容包括中国官文书、英国议会文件、美国官方文件、中外综合性著述。拉美华工的史料其中也有涉及：第一辑《中国官文书选辑》中的第二册第三编古巴华工、第三册第四编秘鲁的华工和第五编拉丁美洲其他各地（包括巴西、墨西哥、巴拿马、智利和危地马拉等国家）的华工；第六辑《拉丁美洲华工》，收录了克里门蒂（Cecil Clementí）的著作《中国人在英属圭亚那》（1915）的主要部分，杜冯·克拉夫·科比特（Duvon Claugh Corbitt）的著作《1847—1947年古巴华工研究》（1917），陈匡民的《美洲华侨通鉴》（1950）中关于古巴、巴西、牙买加、巴拿马和墨西哥的华工、华侨的篇章，以及中外学者有关拉美的笔记、著述和纪略。这是一部内容最丰富、最具影响力的华工研究史料集成。

在一些专业的学术期刊和论文集中也有关于拉美华人研究的学术论文，如《世界历史》、《拉丁美洲研究丛刊》、《华侨华人历史研究》、《华人华侨史研究集》、《八桂侨史》、《拉丁美洲研究》、《世界华人精英传略·南美洲与加拿大卷》、《华人之声》、《海外华人百科全书》等。

台湾淡江大学拉丁美洲研究所的熊建成关于古巴华工的研究成果史料价值丰富，影响较大。他根据西班牙和古巴的华侨华工档案资料和官方数据，统计了古巴华工的总人数、性别、年龄、婚姻状况、职业分布情况以及华工死亡率和回国人数，并研究了西班牙政府对古巴华人移民政策的演变和古巴中国领事馆设立等历史问题。[2]

国外学者也从各自的研究角度出发，对拉美契约华工、苦力贸易和移民史进行了深入的理论分析。

美籍华人胡其瑜（Evelyn Hu-DeHart）毕业于斯坦福大学，是布朗大学美洲种族和族群研究中心（Center for the Study of Race and Ethnicity in America，Brown University）主任。她从民族问题和奴隶制度的角度，对契约劳工制度作了定性分析，认为契约劳工制度从根本上说是一种新的奴隶制度，契约劳工被剥夺了各种自由，充当种植园的奴隶。[3]

华裔学者Walton Look Lai任教于特立尼达的西印度大学历史系。他搜集和整理了大量一手的珍贵资料，在拉美华人研究史上拥有权威的学术地位。他从世界经济史的角度出发，以奴隶制度崩溃以后世界劳工制度变迁为背景，对加勒比海地区的中国和印度劳工进行了推动因素、生活和劳动状态、适应过程等多方面的比较研究。[4]在他编纂的另外一部史料集成中，全面系统阐述了加勒比海地区华人的历史，通过收集、整理殖民地时期的政府档案、当时报纸期刊摘编、当事人采访记录和回忆录选辑、通信、船运公司的航海档案、日记和笔记等资料，展现了19世纪华工的移民背景、契约签订、抵达后情况、种植园生活和工作、1866年后的移民变化等历史，以及现代华人社区的崛起。[5]

阿诺德·米格尔（Arnold Meagher）的博士论文从世界经济史的角度阐释了由于国际劳动力短缺，劳工贩子涉足中国东南沿海，在厦门、汕头、香港、广州、黄埔、上海、宁波、澳门等沿海开放口岸，掳掠华工，还翔实地记述了航行线路、途中华工的悲惨境遇和反抗斗争，特别探讨了大安的列斯（Greater Antilles）群岛和南美洲契约华工的劳动生活状态。他一语道破契约华工的本质：契约华工绝对不是什么自由移民，而是西方殖民者假人口贩子之手，诱骗、拐卖和绑架中国东南沿海居民，运送到拉美做苦力，在劳动、生活等方面的待遇与奴隶别无二致。他还充分肯定了华工在拉美经济发展方面的巨大贡献，以及在丰富当地文化中的积极作用。[6]

秘鲁华工遭受的非人待遇一直以来是国外学者普遍关注的主题。在这方面，瓦特·斯图尔特（Watt Stewart）、麦凯尔·冈萨雷斯（Michael J.Gonzales）、温贝托·罗德里格斯·帕斯托尔（Humberto Rodríguez Pastor）、Trazegnies Granda等人的研究成果影响最大。[7]

19世纪末古巴学者开始研究古巴华人社会状况。1953年马歇尔·鲍尔斯（Marshall K.Powers）的博士论文系统介绍了契约华工移民古巴的过程。[8]国际移民史专家赫利（Denise Helly）除主编1876年清政府赴古巴调查团报告英文版外，还撰写过华工研究专著。[9]

此外，还有关于圭亚那和特立尼达的华工研究，如苏阿冠（Trev Sue-A-Quan）的《甘蔗收割者：圭亚那华人契约移民》和劳伦斯（K.O.Lawrence）的博士论文，分别对这两个国家的华工移民过程进行了全面的探讨和论述。[10]

第二，关于排华运动的研究。

在排华运动研究方面，台湾何凤娇主编的《排华史料汇编：墨西哥》（上、下）是台湾“国史”馆推出的资料汇编，具有很高的史料价值。[11]

国外学者关于拉美排华运动和移民史的研究多集中在墨西哥20世纪初到30年代的几次排华运动上，由于有些研究者持有强烈的种族歧视观念，研究成果里充斥着对华人的侮蔑和贬低，观点极端偏激，不够公正客观。如何塞·安杰尔·埃斯皮诺（José Angel Espinoza）的著作详细地提供了有关资料并分析了排华原因，但是作者歧视华人的种族偏见也在研究成果中表现得十分明显。[12]

胡其瑜对19世纪末20世纪初发生在墨西哥索诺拉（Sonora）地区的排华运动进行过研究，比较客观、公正。她认为，吃苦耐劳的品质让华人在当地处于较优越的经济地位，而当地居民由于经济不景气导致失业率上升，华人招致当地居民的敌对和憎恨。其实，当地华人经济地位的优越程度言过其实，其中也不乏排华势力想象的因素。[13]

此外，查尔斯·肯伯兰德（Charles C.Cumberland）、菲利普·丹尼斯（Philip A.Dennies）、利奥·达姆伯基（Leo M.D.J.Dambourges）、雷蒙·克莱普（Raymond B.Craib）等学者都从不同的角度对排华运动进行了阐释。[14]

第三，关于拉美华人历史和现状的研究，如关于“种族性”（Racial Identity）和“克里奥化”（Creolization，即因华人与当地妇女结婚而出现的种族同化现象）等的研究。

20世纪80年代以来，中国大陆学者对于拉美华人华侨的历史和现状的研究成果增多，但是与对华工的研究相比，仍显得比较薄弱。主要有徐世澄、沙丁、杨典求、杨安尧、刘文龙、管彦忠等学者散见于期刊上或文集上的研究性文章，鲜有综合性的专门著述。[15]

20世纪50年代，中国台湾就已经出版了当地华侨学者研究拉美华侨史的著述。60、70年代，台湾《华侨月报》等杂志刊登了拉美华侨撰写的介绍所在国华侨概况的文章。1969年，拉美华侨何名忠的著作介绍了南美华侨企业的情况。[16]华侨协会总会主编的《海外华人青少年丛书》是这些出版物中的代表性著作，丛书共12本，涵盖了拉美19个国家，是第一套介绍拉美华人华侨的中文系列图书。

国外拉美华人社会的研究学者以华人华裔为主力，20世纪50、60年代主要成果是资料汇编，如刘令编著的《华侨人物志》和《美洲华人志》、陈匡民的《美洲华侨通鉴》等。

张清杰在其博士论文中提出了华人“种族性”的问题，指出，华人虽然居住在多种族杂居的环境中，但是在人口比例较高的国家仍然保持着独立的“种族性”；即使与当地其他族裔有通婚关系，也仅限于私人的家庭生活，华人人际交往和社会生活圈仍然是独立于其他族裔的。

诺拉·简·哈尔（Laura Jane Hall）的博士论文也对1853—1879年抵达圭亚那的13376名华人定居后的历史进行了跟踪研究，指出这批华人移民在保持自己独立性的同时，没有对当地统治秩序构成任何威胁，还与其他移民社会保持着融洽的关系。华人适应能力强固然是原因之一，更重要的是华人用皈依基督教或者主动寻求“克里奥化”的方法融入了主流社会。[17]

斯图亚特（John Othneil Stewart）的论文对特立尼达的移民“克里奥化”过程进行了分析，但是因为没有公开发表，影响不大。[18]

还有两部论文集影响较大，一部是路斯·蒙泰尔（Luz M.M.Montiel）主编的《拉丁美洲的亚洲移民》，其中收录了5篇与华人有关的文章，分别讨论了墨西哥的索诺拉、巴拿马、秘鲁的钦查岛、古巴等地的华人移民状况。[19]另一部是罗杰·桑杰克（Roger Sanjek）主编的《加勒比海的亚洲人：中国人、印度人和日本人在特立尼达和多米尼加共和国的经历》，其中Christine Ho的文章阐述了圭亚那、特立尼达和牙买加华人“克里奥化”的过程。[20]

第四，有关华人的区域性、国别性研究。

与拉美其他国家相比，圭亚那是最早开始华人研究的。英国驻圭亚那总督秘书克里门蒂的编年史著作，记录了1850-1914年华人移民兴衰的主要历史事件和详尽的数据，为后来的研究者提供了研究框架。[21]玛格雷·科尔帕特里克（Margery Kirkpatrick）采访了16名华人前辈并将他们的口述记录下来，详细记录了圭亚那华人定居、宗教信仰、妇女地位以及由契约华工向英属圭亚那人转变的过程。[22]还有玛琳·库克·克劳福德（Marlene Kwok Crawford）编写的关于圭亚那华人社会的研究著作，概述了圭亚那华人社会的历史演进，还收录了圭亚那知名华人的小传。[23]

科特（Kenneth Cott）和劳伦斯·道格拉斯·泰勒（Lawrence Douglas Taylor）的论文探讨了华人移民在墨西哥外交关系中，特别是在美墨关系和中墨关系中的历史作用。[24]欧阳民（Eduardo Auyon Gerardo）主编的《墨国下加省华侨沿革史略》（1971）较详细地叙述了华人开发墨西哥下加利福尼亚（Baja Californía）的历史及华人一体化的过程。1991年他又有著述问世。[25]

在古巴，关于华人社会史的研究成果也非常丰富。胡安·希门尼斯·帕斯特拉纳（Juan Jeménez Pastrana）等学者对1847—1930年华人参与古巴独立运动的英雄事迹按照时间顺序开展研究，记叙了古巴华人在古巴独立战争和对巴蒂斯塔（Rubén Fulgencio Batista y Zaldívar）独裁政权的斗争中所建立的卓著功勋。[26]古巴华人社会生存与适应的历史受到杜冯·克拉夫·科比特的关注，在他的著作中全面、系统地记述了古巴华工及华人百年生存、创业、适应和一体化的进程。[27]在清末的古巴华工受虐调查中，清政府派往古巴、秘鲁等地的代表团撰写了揭露契约华工惨状和奴隶制度嗜血本性的报告，如陈兰彬的《古巴华工口述册》等。这些出使拉美国家的清政府外交官员还以笔记和日记的方式记述了拉美各国华人社会的现状和受到的不公正待遇，如容闳的《西学东渐记》、谭乾初的《古巴杂记》、张荫桓的《三洲日记》、崔国因的《出使美、日、秘三国日记》等。[28]

在特立尼达，特雷沃尔·M·米勒特（Trevor M.Millett）利用自己的记者身份，对华人社区进行了调查研究。他的著作生动地展示了特立尼达华人在长期定居过程中的演变史。[29]

一些学者运用比较的研究方法，对不同地区或城市的华人进行比较研究，比如美国学者Adam McKeown对秘鲁、芝加哥和夏威夷三地的华人进行比较研究。[30]华人学者王保华（Dernard Wong）比较了利马和纽约华人同化及纽约、利马和菲律宾华人在家庭、亲属和种族认同等方面的差异，指出，移民政策和华人经济适应程度的高低会对华人社区的组织和结构产生直接影响。[31]

由此可见，迄今为止，国内外学者关于拉美华人华侨的研究成果多是某些具体历史背景下的断裂性、片段性研究或者是国别研究，没有把拉美华人社会作为一个整体连缀起来，缺乏整体性和系统性，难免会以偏赅全，不能给予拉美华人社会一个客观、公正的评价。

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注释

[1]参见陈泽宪：《十九世纪盛行的契约华工制》，载《历史研究》，1963（1），34~41页。

[2]参见熊建成：《西班牙有关古巴华人移民政策的演变》，台北，新陆书局，1979；熊建成：《中国契约劳工与古巴中国领事馆的设立》，见《第四届世界海外华人国际学术研讨会论文集Ⅱ》，93~103页，台北，“中央”研究院，2001。

[3]See Evelyn Hu-DeHart, "Chinese Coolie Labor in Cuba in the Nineteenth Century: Free Labor or Neo-slaver?" Slavery and Abolition, 1993-04, 14:1.

[4]See Walton Look Lai, Indentured Labor, Caribbean Sugar: Chinese and Indian Migrants to the British West Indies, 1838-1918, Baltimore and London: The Johns and Hopkins University Press, 1993.

[5]See Walton Look Lai, The Chinese in the West Indies, 1806-1995: A Documentary History, Kingston: The Press University of West Indies, 1998.

[6]See Arnold Meagher, The Introduction of Chinese Laborers to Latin America: The "Coolie Trade", 1847-1874, PhD Dissertation, Davies: University of California at Davies, 1975.

[7]See Watt Stewart, Chinese Bondage in Peru: A History of the Chinese Coolie in Peru, 1849-1874, Durhan, N.C.: Duke University Press, 1951.Watt Stewart, Henry Meiggs: Yankee Pisarro, Durham, Durham: Duke University Press, 1946.Michael J.Gonzales, Cayalti: The Formation of A Rural Proletariat on a Peruvian Sugar Came Plantation, 1875-1933, PhD Dissertation, Berkeley: University of California at Berkeley, 1978. Michael J.Gonzales, "Capitalist Agriculture and Labor Contracting in Northern Peru, 1880-1905, " Journal of Latin American Studies (Great Britain), 1980-12, pp.291-315. Michael J.Gonzales, "Chinese Plantation Workers and Social Conflict in Peru in the Late Nineteenth Century, "Journal of Latin American Studies (Great Britain), 1989, 21: 3, pp.385-424. Michael J.Gonzales, "Economic Crisis, Chinese Workers and Peruvian Sugar Plants: A Case Study of Labor and the National Elite, "in Bill Albert and Adrian Graves ed., Crisis and Change in the International Sugar Economy, 1860-1914, Norwich & Edinburgh: ISC Press, 1984, pp.181-198. Michael J.Gonzales, Plantation Agriculture and Social Control in Northern Peru, 1875-1933, Austin: University of Texas Press, 1985, pp.84-116. Humberto Rodríguez Pastor, Los trabajadores Chinos Culies en el Perú, Lima: Articulos Historicos, 1977.Fernado de Trazegnies Granda, En el país de las colinas de arena: Reflexiones sobre la inmigración china en el Perúde S.XIX desde la perspective del Derecho, Lima: Fondo Editorial de Pontificia Universidad Catolica del Perú, 1994.

[8]See Marshall K.Powers, Chinese Coolie Migration to Cuba, PhD Dissertation, Florida: University of Florida, 1953.

[9]See Denise Helly, Idéologie et ethnicité: les Chinois Macao àCuba, 1847-1886, Montrèal: Presses de IUniversitéde Montrèal, 1979.Denise Helly, The Cuba Commission Report: A Hidden History of the Chinese in Cuba (The Original English-Language Text of 1876), Baltimore and London: The Johns Hopkins University Press, 1993.

[10]See Trev Sue-A-Quan, Cane Teapers: Chinese Indentured Immigrants in Guyana, Vancouver: Riftswood Publishing, 1999.K.O.Lawrence, Immigration to Trinidad and British Guiana, 1834-1871, PhD Dissertation, Cambridge: Cambridge University, 1958.

[11]何凤娇主编：《排华史料汇编：墨西哥》，台北，“国史”馆，1991，1993。

[12]See JoséAngel Espinoza, El ejemplo de Sonora, México: [s.n.], 1932.JoséAngel Espinoza, El problema Chino en México, México: [s.n.], 1931.

[13]See Evelyn Hu-DeHart, "Immigrants to A Developing Society: The Chinese in Northern Mexico, 1875-1932, " Journal of Arizona History, 1980, 21, pp.49-87.Evelyn Hu-DeHart, "Racism and Anti-Chinese Prosecution in Sonora, Mexico, 1876-1932, " Amerasia Journal, 1982, 9:2, pp.1-27.

[14]See Charles C.Cumberland, "The Sonoran Chinese and the Mexican Revolution, " Hispanic American Historical Review, Vol.4, No.2, 1960-05, pp.191-211. Philip A.Dennis, "The Anti-Chinese Campaigns in Sonora, Mexico, " Ethnohisotry, 1979, 26:1, pp.65-88.Leo M.D.Jaques Dambourges, The Anti-Chinese Campaign in Sonora, Mexico, 1900-1931, PhD Dissertation, Arizona: University of Arizona, 1974.Leo M.D.Jaques Dambourges, "Chinese Merchants in Sonora, Mexico, 1900-1931, " in Luz.M.Martinez Montiel ed., Asiatic Migrations in Latin America, pp.13-20.Raymond B.Craib, Chinese Immigrants in Porfirian Mexico: Preliminary Study of Settlement, Economic Activity, and Anti-Chinese Sentiment, Albuquerque: Latin American Institute, University of New Mexico, 1996.

[15]参见徐世澄：《拉丁美洲与华人》，见庄炎林主编：《世界华人精英传略·南美洲与加拿大卷》，311~325页，南昌，百花洲文艺出版社，1995。沙丁、杨典求：《清季我国和一些拉丁美洲国家的首次建交及其影响》，见中国拉美史学会编：《拉丁美洲史论文集》，336~353页，北京，东方出版社，1986。杨安尧：《秘鲁华侨华人经济的变化和发展》，载《八桂侨史》，1994（1）。刘文龙：《近代拉丁美洲华人商业活动初探》，载《拉丁美洲研究》，1996（5）。杨安尧：《亚马孙河流域的华人》，载《华人之声》，1997（1）。杨安尧：《华工与秘鲁华人社会》，载《华侨华人历史研究》，2000（3）。管彦忠：《中国人移居巴拿马的历史进程》，载《拉丁美洲研究》，2002（2）。

[16]参见何名忠：《南美国家及华侨实业简介》，台北，“中国”侨政学会，1969。

[17]See Laura Jane Hall, The Chinese in Guyana: The Making of A Creole Community, PhD Dissertation, Berkeley: University of California at Berkeley, 1995.

[18]See John Othneil Stewart, Coolie and Creole: Different Adaptations in a Neo-plantation Village-Trinidad, West Indies, PhD Dissertation, Los Angeles: University of California at Los Angeles, 1973.

[19]See Luz M.Marinez Montiel ed., Asiatic Migrations in Latin America, México: Le Colegio de México, 1981.

[20]See Roger Sanjek ed., Caribbean Asians: Chinese, Indian and Japanese Experiences in Trinidad and the Dominican Republic, New York: The Asian/American Center at Queens College, CUNY, 1990.

[21]See Cecil Clementí, The Chinese in British Guiana, Georgetown: Argosy, 1915.

[22]See Margery Kirkpatrick, From the Middle Kingdom to the New World: Aspects of the Chinese Experience in Migration to British Guiana, Georgetown: The Author, 1993.

[23]See Marlene Kwok Crawford, Scenes from the History of the Chinese in Guyana, Georgetown: The Author, 1989.

[24]See Kenneth Cott, "Mexican Diplomacy and the Chinese Issues, 1876-1910," Hispanic American Historical Review, Vol.67, No.1, 1987-02, pp.63-85. Lawrence Douglas Taylor, "El Contraband de Chinos a Lo Largo de la Frontera Entre México y Estados Unidos, 1882-1931, "Frontera Norte 6, No.11, 1994-06/07, pp.41-57.

[25]See Eduardo Auyon Gerardo, El Dragon en el Deserto: Los Pioneros Chinos en Mexicalí, Mexicalí: Instituto de Cultura de Baja California, 1991.

[26]See Juan Jeménez Pastrana, Los Chinos en las Luchas por la Liberación Cubana, 1847-1930, Habana: Instituto de Historía, Ac.De C., 1963.

[27]See Duvon C.Corbitt, A Study of the Chinese in Cuba, 1847-1947, Kentucky: Asburry University, 1971.

[28]参见李安山：《明清时期有关华侨华人的典籍笔记和研究概述》，载《华侨华人历史研究》，2002（6），43页；沈燕清：《清代海外游历笔记中的华侨社会》，载《八桂侨刊》，2005（10），48~52页。

[29]Trevor M.Millett, The Chinese in Trinidad, An Inprint Publication, 1993.

[30]See Adam McKeown, "Inmigración China al Perú, 1904-1937: Exclusión y Negociación," Histórica （Lima）: 1996,20,pp.59-91.Adam McKeown, Chinese Migrant Networks and Cultural Change: Peru, Chicago, Hawaii, 1900-1936, Chicago: The University of Chicago Press, 2001.

[31]See Bernard Wong, "Family, Kinship, and Ethnic Identity of the Chinese in New York City, with Comparative Remarks on the Chinese in Lima, Peru and Manila, Philippines," Journal of Comparative Family Studies, 1985,16:2, pp. 231-254.